聯(lián)系人：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 呂 律 饒波華

電 話：010—

聯(lián)系人：教育部 吳惠斌

電 話：010—

聯(lián)系人：科技部 申博文

電 話：010—

《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）》解讀

為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，指導(dǎo)企業(yè)和高等院校、科研機(jī)構(gòu)做好產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與處置工作，有效防控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，日前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部辦公廳（室）聯(lián)合印發(fā)了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），現(xiàn)就《指引》內(nèi)容解讀如下。

問(wèn)：《指引》制定的背景是什么？

答：當(dāng)前，我國(guó)高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平相對(duì)較低，高校院所有效專利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國(guó)平均水平。產(chǎn)學(xué)研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見(jiàn)不鮮。法院裁判文書(shū)公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，近十年判決結(jié)案的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛訴訟中，超過(guò)50%的案件與相關(guān)條款約定不清有關(guān)[1]，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于專利轉(zhuǎn)讓、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、專利實(shí)施許可、商業(yè)秘密等條款約定不明。例如，北京某大學(xué)曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛[2]，天津、湖北均有高校曾因職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬約定不明陷入糾紛[3]。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入訴訟程序的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛僅為冰山一角，大多數(shù)糾紛因協(xié)商解決或合作終止而未公之于眾。

產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中訂立的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同多為格式合同，條款簡(jiǎn)單且不夠嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足；二是產(chǎn)學(xué)研雙方在合作談判時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利義務(wù)不夠重視，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的交易屬性認(rèn)識(shí)不夠，簽訂協(xié)議前沒(méi)有通過(guò)談判明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容；三是多數(shù)高校院所缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)欠缺、能力不足。

針對(duì)上述問(wèn)題，三部門聯(lián)合制定了《指引》。一方面，可以引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方從項(xiàng)目啟動(dòng)之初明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識(shí)、交易意識(shí)和談判意識(shí)，規(guī)范引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程。

問(wèn)：《指引》的主要內(nèi)容是什么？

答：為提高針對(duì)性，《指引》僅列出了產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心條款，包括共性條款和個(gè)性條款。共性條款包括定義和解釋、保密等內(nèi)容，個(gè)性條款根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬常見(jiàn)情形分為三類：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸高校或科研院所所有、歸企業(yè)所有、雙方共有或各自擁有。進(jìn)一步地，根據(jù)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置方式，細(xì)分為7種情形。個(gè)性條款的具體內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、學(xué)術(shù)發(fā)表等。

需要說(shuō)明的是，在“高校或科研院所擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)條款”下，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，引入合作企業(yè)有權(quán)在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程，使高校院所獲得更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益。

此外，在推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的背景下，《指引》專門考慮了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的情況，明確相關(guān)內(nèi)容，避免多個(gè)權(quán)利主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，更好促進(jìn)職務(wù)發(fā)明的順暢轉(zhuǎn)化。

問(wèn)：《指引》使用方法是什么？

答：高校院所和企業(yè)可以根據(jù)雙方傾向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置方式，參考借鑒《指引》相應(yīng)類型的條款內(nèi)容，擬定合作協(xié)議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)條款，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)條款內(nèi)容進(jìn)行適應(yīng)性修改，作為產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)協(xié)議、合同的組成部分。

同時(shí)，為便利校企各方使用，結(jié)合《指引》主要內(nèi)容，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織開(kāi)發(fā)了相應(yīng)基礎(chǔ)性公益服務(wù)工具，可在線進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議填寫(xiě)和生成（系統(tǒng)網(wǎng)站地址為：）。產(chǎn)學(xué)研合作雙方可以參照使用說(shuō)明，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研相關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬情形選擇合適的協(xié)議模板進(jìn)行在線填寫(xiě)，填寫(xiě)完畢后用戶可自行下載填寫(xiě)完成的協(xié)議文本。

問(wèn)：《指引》發(fā)布后的下一步計(jì)劃是什么？

答：下一步，三部門將利用多種渠道面向高校、科研院所和中小企業(yè)進(jìn)行宣傳推廣，組織專題培訓(xùn)或開(kāi)發(fā)專門培訓(xùn)課程，切實(shí)降低產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。此外，在《指引》試行過(guò)程中三部門將及時(shí)收集使用各方的反饋意見(jiàn)，根據(jù)社會(huì)需求進(jìn)行更新或開(kāi)發(fā)針對(duì)不同場(chǎng)景和對(duì)象的細(xì)化版本。

[1]數(shù)據(jù)來(lái)源：北大法寶；檢索范圍：審結(jié)日期在2010年1月1日至2020年12月31日涉高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件；最終檢索日期：2021年10月8日

[2]參見(jiàn)：北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第629號(hào)民事判決書(shū)

[3]參見(jiàn)：天津市第一中級(jí)人民法院（2019）津01民初84號(hào)民事判決書(shū)；湖北省高級(jí)人民法院（2014）鄂民三終字第號(hào)

附件：產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）