各市州有關(guān)部門，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為貫徹實(shí)施《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理，省科技廳會同有關(guān)部門對《湖南省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科研誠信管理辦法》進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

湖南省科學(xué)技術(shù)廳

中共湖南省委宣傳部

湖南省發(fā)展和改革委員會

湖南省教育廳

湖南省工業(yè)和信息化廳

湖南省財(cái)政廳

湖南省人力資源和社會保障廳

湖南省生態(tài)環(huán)境廳

湖南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

湖南省衛(wèi)生健康委員會

湖南省林業(yè)局

湖南省廣播電視局

湖南省社會科學(xué)院（湖南省人民政府發(fā)展研究中心）

湖南省科學(xué)技術(shù)協(xié)會

湖南省社會科學(xué)界聯(lián)合會

2023年12月14日

湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法

第一章??總?則

第一條??為加強(qiáng)湖南省科研誠信建設(shè)，規(guī)范財(cái)政資金科研項(xiàng)目的誠信管理工作，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《湖南省社會信用條例》等法律法規(guī)，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》和科技部等二十二個部門印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）等文件精神，制定本辦法。

第二條??本辦法適用全省財(cái)政性資金設(shè)立的自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱科研項(xiàng)目）的科研誠信管理。

科研誠信管理是指參與科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體在項(xiàng)目管理全過程中，遵守承諾、履行約定義務(wù)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動規(guī)范的客觀記錄，并據(jù)此進(jìn)行的守信激勵、失信懲戒等相關(guān)工作。

科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體包括項(xiàng)目參與人員、咨詢評審專家、科技服務(wù)工作人員等自然人，以及項(xiàng)目受托管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

第三條??科研誠信管理堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，營造誠實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍。

第四條??省科技廳、省委宣傳部分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，會同相關(guān)單位完善科研誠信教育宣傳、信息管理、調(diào)查處理等制度；指導(dǎo)市州科研誠信管理工作，建立科研誠信督查和通報制度，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機(jī)制，組織開展重大科研失信事件聯(lián)合調(diào)查。

第五條??科研項(xiàng)目行政主管部門（以下簡稱主管部門）要加強(qiáng)科研項(xiàng)目的科研誠信管理，建立健全以誠信為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制，將科研誠信要求融入科研項(xiàng)目管理全過程；負(fù)責(zé)本行業(yè)及主管科研項(xiàng)目的科研誠信教育宣傳，信息采集、記錄、匯交，失信行為調(diào)查處理和結(jié)果應(yīng)用等工作。

第六條??參與科研項(xiàng)目的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各類企事業(yè)單位及社會組織是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，要將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全教育預(yù)防、科研成果管理、數(shù)據(jù)匯交、責(zé)任追究等制度；主動開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對失信行為責(zé)任人進(jìn)行處理。

第二章??科研誠信管理

第七條??加強(qiáng)科研項(xiàng)目誠信管理制度建設(shè)，將科研誠信要求落實(shí)到項(xiàng)目指南凝練、申報推薦、評審立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、績效評價、監(jiān)督評估、結(jié)題驗(yàn)收和成果發(fā)表等管理全過程。在科研項(xiàng)目申報書、任務(wù)書、合同書、協(xié)議書等（以下統(tǒng)稱任務(wù)書）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。完善科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)科研誠信管理責(zé)任落實(shí)情況檢查。

第八條??全面實(shí)施科研項(xiàng)目誠信承諾制，責(zé)任主體在參與科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施，以及發(fā)表科研成果過程中，應(yīng)簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

第九條??強(qiáng)化科研項(xiàng)目科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為參與各類科研項(xiàng)目，獲得相關(guān)資格或予以立項(xiàng)的必備條件，對嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”。

第十條??加強(qiáng)科研項(xiàng)目參與人員的科研誠信教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與項(xiàng)目、成果發(fā)表等重要節(jié)點(diǎn)須開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，應(yīng)當(dāng)及時開展有效教育引導(dǎo)。

第十一條??建立健全科研項(xiàng)目產(chǎn)出論文等各類科研成果發(fā)表的核查檢查和數(shù)據(jù)匯交等成果管理制度，確保科研活動的原始記錄及時、準(zhǔn)確、完整，保存得當(dāng)，做到可查詢、可追溯。

第三章??科研誠信記錄

第十二條??科研誠信記錄是申報與審批科研項(xiàng)目的重要依據(jù)，采集與記錄信息包括基本信息、守信記錄和失信記錄：

（一）基本信息包括相關(guān)責(zé)任主體的身份信息，科研條件、研究團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營狀況、代表性科研成果等信息；

（二）守信記錄信息應(yīng)包括與科研項(xiàng)目相關(guān)的信息，守信情形、評價意見等信息；

（三）失信記錄信息應(yīng)包括責(zé)任主體基本情況，失信情形調(diào)查結(jié)論、處理決定與依據(jù)、處理單位與時間，公開屬性、共享范圍等信息，以及其他懲戒期滿和信用修復(fù)的失信信息。失信行為責(zé)任主體為法人機(jī)構(gòu)的，記錄信息還應(yīng)包括處理決定中涉及的直接責(zé)任人員。

第十三條??科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體符合以下條件的納入守信記錄：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目參與人員遵守科研誠信承諾，履行誠信教育與管理職責(zé)，規(guī)范科研項(xiàng)目管理，如期完成科研項(xiàng)目任務(wù)書約定內(nèi)容，連續(xù)2年以上無科研失信記錄的，納入守信記錄；驗(yàn)收結(jié)果評定為優(yōu)秀的，列入“紅名單”。

（二）項(xiàng)目受托管理機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守科研誠信要求，嚴(yán)格履行委托合同約定，規(guī)范項(xiàng)目管理與服務(wù)，連續(xù)2年以上無科研失信記錄，納入守信記錄；在管理服務(wù)考核或評價中，被主管部門評定為優(yōu)秀的，列入“紅名單”。

（三）評審專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等遵守科技活動評審工作規(guī)范，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，連續(xù)2年以上無科研失信記錄，納入守信記錄；在評審、評估、評價、論證、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等履職評價中，被主管部門評定為優(yōu)秀的，列入“紅名單”。

上述科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體如發(fā)生失信行為的，自動移出守信記錄。

第十四條??失信記錄分為一般失信行為記錄和嚴(yán)重失信行為記錄，發(fā)生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端、違規(guī)、違紀(jì)或違法，且造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失的為嚴(yán)重失信行為，其他違反相關(guān)管理規(guī)定或任務(wù)書約定的為一般失信行為。

第十五條??科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、首席專家，及科研助理、財(cái)務(wù)助理等其他參與人員應(yīng)當(dāng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動規(guī)范，履行項(xiàng)目任務(wù)書約定，發(fā)生以下行為的納入失信記錄：

（一）一般失信

1.科研誠信教育預(yù)防職責(zé)履行不到位，未落實(shí)科研數(shù)據(jù)留存、科研成果審核制度；

2.未按照相關(guān)要求及時報告項(xiàng)目實(shí)施情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況，以及重大變更事項(xiàng)等致使項(xiàng)目無法結(jié)題或驗(yàn)收；

3.其他違反項(xiàng)目任務(wù)書約定，并造成不良影響的行為。

（二）嚴(yán)重失信

1.抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申報書，使用已有研究成果或已量產(chǎn)技術(shù)重復(fù)申報科研項(xiàng)目；

2.編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；

3.買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范；重復(fù)發(fā)表，違反論文引用等學(xué)術(shù)出版規(guī)范；

4.以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎勵、榮譽(yù)等；

5.以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

6.項(xiàng)目參與人員發(fā)生嚴(yán)重失信行為，未及時制止甚至包庇縱容；不配合失信行為調(diào)查處理；

7.經(jīng)有關(guān)部門查處的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為；

8.其他違背科研誠信要求，且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

第十六條??科研項(xiàng)目承擔(dān)和參與單位應(yīng)當(dāng)遵守科學(xué)技術(shù)活動管理規(guī)范，履行科研項(xiàng)目、科研誠信和科技倫理的管理職責(zé)，發(fā)生以下行為的納入失信記錄：

（一）一般失信

1.科研誠信建設(shè)主體責(zé)任履行不到位，未制定本單位落實(shí)國家和省有關(guān)科研項(xiàng)目及資金管理的相關(guān)規(guī)定；

2.未及時報送績效評價、結(jié)題驗(yàn)收材料，未組織項(xiàng)目事項(xiàng)變更調(diào)整等；

3.其他未按規(guī)定履行職責(zé)，并造成不良影響的行為。

（二）嚴(yán)重失信

1.以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎勵、榮譽(yù)等；

2.抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申報書，買賣、代寫、代投項(xiàng)目申報驗(yàn)收材料，使用已有研究成果或已量產(chǎn)技術(shù)重復(fù)申報科研項(xiàng)目；

3.未履行項(xiàng)目管理法人責(zé)任，導(dǎo)致項(xiàng)目無故逾期、不能完成結(jié)題或驗(yàn)收；未按項(xiàng)目任務(wù)書約定落實(shí)配套資金；未履行科研誠信和科技倫理監(jiān)管職責(zé)，單位連續(xù)發(fā)生嚴(yán)重失信行為且造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣社會影響；

4.失信行為調(diào)查處理不力，包庇、縱容所屬科研人員嚴(yán)重失信行為；

5.經(jīng)有關(guān)部門查處的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為；

6.其他違背科研誠信要求，且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

第十七條??項(xiàng)目受托管理機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守項(xiàng)目管理規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化科研誠信管理，履行管理服務(wù)約定，發(fā)生以下行為的納入失信記錄：

（一）一般失信

1.科研項(xiàng)目管理服務(wù)職責(zé)履行不到位，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大違規(guī)違紀(jì)情況未及時報告；

2.與項(xiàng)目承擔(dān)單位或相關(guān)人員之間存在利益關(guān)系，未主動聲明并實(shí)行回避；

3.其他違反項(xiàng)目管理服務(wù)工作要求，并造成不良影響的行為。

（二）嚴(yán)重失信

1.采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段獲得項(xiàng)目管理服務(wù)事項(xiàng)；

2.利用管理或服務(wù)職能，設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán)，為本單位、項(xiàng)目申報或承擔(dān)單位及人員謀取不正當(dāng)利益；

3.未履行科研誠信管理職責(zé)，發(fā)生嚴(yán)重失信行為且造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣社會影響；

4.單位管理嚴(yán)重失職，所屬工作人員發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為；

5.經(jīng)有關(guān)部門查處的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為；

6.其他違背科研誠信要求，且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

第十八條??參與科研項(xiàng)目的評審專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等應(yīng)當(dāng)遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，發(fā)生以下行為的納入失信記錄：

（一）一般失信

1.無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替，未遵守現(xiàn)場規(guī)則擅自離席或與項(xiàng)目單位接觸；

2.履責(zé)過程中專家與答辯單位討論與項(xiàng)目無關(guān)的內(nèi)容；對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見；

3.未在規(guī)定時間內(nèi)提交咨詢評審意見，或評價意見簡單潦草、內(nèi)容雷同；

4.其他未按規(guī)定履行職責(zé)，對咨詢、評估等過程或結(jié)果造成不良影響的行為。

（二）嚴(yán)重失信

1.采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；

2.接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托；

3.咨詢評審意見、評估評價結(jié)論等嚴(yán)重失實(shí)；

4.利用參與評審工作獲得的非公開技術(shù)、商業(yè)信息為本人或第三方謀取私利且造成惡劣影響；

5.經(jīng)有關(guān)部門查處的科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為；

6.其他違背評審工作紀(jì)律，且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

第十九條??本辦法第十五條至十八條的責(zé)任主體，發(fā)生以下行為的列為特別嚴(yán)重失信行為，納入失信記錄。

（一）嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全；

（二）重大科技倫理違規(guī)行為；

（三）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)等部門查處；

（四）失信懲戒期內(nèi)或信用修復(fù)后，再次發(fā)生嚴(yán)重失信行為；

（五）其他引發(fā)國際國內(nèi)重大輿情，造成極其惡劣社會影響的嚴(yán)重失信行為。

第二十條??科研項(xiàng)目組織管理和項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體涉嫌科研失信行為的，需按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，開展舉報與受理、調(diào)查與處理、申訴與復(fù)查，經(jīng)查實(shí)的科研失信行為依據(jù)處理決定書和調(diào)查報告納入失信記錄。

第四章??科研誠信記錄應(yīng)用

第二十一條??對列入守信“紅名單”的責(zé)任主體，主管部門可采取以下激勵措施：

（一）申報科研項(xiàng)目、參與評審咨詢活動、承擔(dān)科技服務(wù)事項(xiàng)等方面，在同等條件下優(yōu)先支持；

（二）減少或免除中期評估、監(jiān)督檢查；